Mapa de riesgos penales y prevención del delito en la empresa

Las reformas introducidas por el legislador nacional en la última década abrazan una forma de entender el cumplimiento normativo desconocida hasta hace bien poco por nuestro ordenamiento jurídico y entrañan de facto cambios estructurales cuya profundidad y relevancia es tal que incluso podemos hablar sin problemas de una nueva cultura de cumplimiento normativo. Una cultura basada en la responsabilidad proactiva y la autorresponsabilidad que se impone desplegando y proyectando sus efectos sobre ámbitos legales muy diversos, entre los que destaca la prevención del delito en la empresa. El elemento nuclear del sistema, que exige comunicación y consulta a la par que revisión y mejora continua, radica precisamente en el mapa de riesgos de la empresa, como instrumento que en la práctica debe permitir gestionar y monitorizar los riesgos de forma eficaz. La obra, que aglutina autores referentes a nivel nacional e internacional, está dividida en cuatro partes claramente diferenciadas: la primera ofrece al lector una visión sistemática sobre la prevención del delito y el mapa de riesgos en la empresa; la segunda hace lo propio analizando las peculiaridades de determinados sectores de actividad (tercer sector, pymes, sector financiero y public compliance); la tercera estudia el mapa de (ciber)riesgos, con detalle de sus efectos en el ámbito de la protección de datos y la seguridad de la información; finalmente, la cuarta, es en realidad un completo bloque de capítulos de Derecho penal y procesal sustantivo relacionada con la responsabilidad penal de las personas jurídicas.

ÍNDICE

Parte I. Prevención del delito y mapa de riesgos en la empresa

Capítulo 1. Responsabilidad penal de las personas jurídicas, mapa de riesgos y cumplimiento en la empresa

Capítulo 2. Mapa de riesgos: identificación y análisis de riesgos y controles

Capítulo 3. Aplicación práctica de la gestión de riesgos

Parte II. Estudio por sectores de actividad

Capítulo 4. Responsabilidad penal y mapa de riesgos en el tercer sector

Capítulo 5. Responsabilidad penal y mapa de riesgos en la PYME

Capítulo 6. Compliance penal en el sector financiero

Capítulo 7. Creación y gestión del mapa de riesgos en el sector público: Compliance y procesos de contratación pública

Parte III. El mapa de riesgos para la protección de datos y seguridad de la información

Capítulo 8. Mapa de riesgos del sector digital/tecnológico y mecanismos de prevención y reacción de las organizaciones

Capítulo 9. Gestión de riesgos en protección de datos y seguridad de la información

Capítulo 10. Seguridad de la información: el riesgo como elemento nuclear

Parte IV. Derecho penal y procesal sustantivo

Capítulo 11. El delito de corrupción en el deporte: Del «Caso Oikos» al «Caso Osasuna», entre otras tramas delictivas

Capítulo 12. Los programas de cumplimento normativo como freno al soborno transnacional

Capítulo 13. Supuestos de responsabilidad penal del compliance officer

Capítulo 14. Estrategias de defensa de la persona jurídica en el proceso penal

Capítulo 15. Corrupción en los negocios

Capítulo 16. La falsedad de las cuentas anuales y otros documentos societarios

Capítulo 17. El delito de corrupción en los negocios e imputación objetiva

Capítulo 18. Imputación y límites del riesgo en la responsabilidad penal de la persona jurídica: premisas y fundamentos de una «auténtica» autorresponsabilidad

Capítulo 19. La renegociación de deuda bancaria: análisis de los supuestos intimidatorios, a medio camino entre el ilícito civil y el penal

Capítulo 20. Mobbing y acoso sexual en el trabajo: la inexistente responsabilidad penal de la empresa y los protocolos antiacoso

Capítulo 21. La importancia de la cultura corporativa en la prevención de riesgos de compliance. Retos e ideas para la implantación de una cultura ética

Capítulo 22. El acoso laboral en el derecho penal. El compliance

Capítulo 23. ¿Programas de Compliance para consecuencias accesorias (art. 129 CP)?

Capítulo 24. Aspectos prácticos del diseño y implementación de modelos de prevención y detección de delitos en grupos de empresas

Capítulo 25. La estafa piramidal como riesgo