Manual de responsabilidad penal y defensa penal corporativas

2.ª Edición, corregida, ampliada y actualizada a las novedades doctrinales y jurisprudenciales y a las modificaciones legales introducidas por las LLOO 14/2022 y 4/2023 y por la Ley 2/2023 y por otras disposiciones legales.

Cinco años han transcurrido desde que se publicó la primera edición de esta obra, que pretendía recoger el rico debate doctrinal que, sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas, se había producido tanto en España como fuera de nuestras fronteras, exponiendo las posiciones doctrinales y, en su caso, las personales del autor, y aportar las soluciones que se entienden más razonables a los problemas e inquietudes que la aplicación de la legislación penal sobre responsabilidad penal de personas jurídicas plantea. Desde entonces, ha cambiado mucho el panorama de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en España.

Hace cinco años apenas se habían comenzado a conocer los entresijos y complejidades de esta materia. La jurisprudencia había empezado a despertar a la problemática de una regulación que llevaba ya unos años de vigencia pero, a pesar de ello, los operadores jurídicos y, sobre todo, las empresas no terminaban de familiarizarse con una nueva realidad jurídica, que había venido a perturbar su normal funcionamiento. Ahora, sin embargo, el panorama es diametralmente diferente. Las empresas conocen bien esta realidad, los operadores jurídicos empiezan a dominar la materia con bastante soltura y los jueces y tribunales la aplican cotidianamente, por más que el tema sea de una complejidad que habrán de pasar todavía algunos años para que se llegue a formar un cuerpo sólido de jurisprudencia que resuelva y de cierta estabilidad a algunos problemas interpretativos que no resultan fáciles de resolver.

Además, se han producido novedades legales enormemente importantes que exigían esta revisión, como es el caso, por citar probablemente la más importante, de la derivada de la Ley 2/2023, de 20 de febrero, reguladora de la Protección de las Personas que Informen sobre Infracciones Normativas y de Lucha contra la Corrupción. Junto a esas novedades legales, la literatura académica no ha parado de crecer y la jurisprudencia ha incrementado, de forma notable, el número de resoluciones, por lo que todo ello aconsejaba la revisión y actualización de la obra y justificaba esta nueva edición.

ÍNDICE

PRIMERA PARTE. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

CAPÍTULO I. LOS RASGOS GENERALES DEL SISTEMA DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN EL CÓDIGO PENAL

1. INTRODUCCIÓN

2. EL CONCEPTO DE PERSONA JURÍDICA Y LA EXCLUSIÓN DE DETERMINADAS PERSONAS JURÍDICAS (INIMPUTABLES, UNIPERSONALES Y PÚBLICAS)

3. SISTEMA CERRADO DE DELITOS

4. EL DOBLE SISTEMA DE ATRIBUCIÓN DE LA RESPONSABILIDAD: SU RELEVANCIA E IMPORTANCIA, Y LA COMPATIBILIDAD DE LA RESPONSABILIDAD PENAL INDIVIDUAL CON LA RESPONSABILIDAD PENAL CORPORATIVA

5. EL NUEVO RÉGIMEN LEGAL DEL ART. 129

6. LA TRANSFERENCIA DE LA RESPONSABILIDAD PENAL (Y CIVIL, DERIVADA DE DELITO) EN LOS SUPUESTOS DE SUCESIÓN DE EMPRESA

CAPÍTULO II. LOS MODELOS DE IMPUTACIÓN DE RESPONSABILIDAD PENAL DE PERSONAS JURÍDICAS EN EL DERECHO Y EN LA DOCTRINA COMPARADAS

1. INTRODUCCIÓN

2. EL MODELO DE LA RESPONSABILIDAD POR ATRIBUCIÓN

3. EL MODELO DE LA RESPONSABILIDAD POR HECHO PROPIO

4. EL MODELO ACOGIDO POR NUESTRO CP

CAPÍTULO III. PRESUPUESTOS DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA

1. DELIMITACIÓN TÍPICA DE LOS HECHOS DE CONEXIÓN

2. PENAS PARA LAS PERSONAS JURÍDICAS Y REGLAS DE DETERMINACIÓN DE LA PENA

CAPÍTULO IV. LA EXENCIÓN DE RESPONSABILIDAD DE LA PERSONA JURÍDICA

1. INTRODUCCIÓN

2. EL ORIGEN DE LOS PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO PENAL (COMPLIANCE PROGRAMS)

3. LOS REQUISITOS PARA LA EXENCIÓN: EL PLAN DE PREVENCIÓN

SEGUNDA PARTE. LA DEFENSA PENAL CORPORATIVA

CAPÍTULO I. ESTRATEGIAS PREVENTIVAS DE DEFENSA PENAL

1. INTRODUCCIÓN

2. EL PLAN DE PREVENCIÓN DE DELITOS

3. EL PLAN DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES

4. LA PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES

5. EL PROTOCOLO PARA LA PREVENCIÓN Y ACTUACIÓN FRENTE AL ACOSO SEXUAL Y ACOSO POR RAZÓN DE SEXO EN EL ÁMBITO LABORAL

6. LA RESPUESTA FRENTE AL HALLAZGO DE IRREGULARIDADES

7. LA ACTITUD QUE ADOPTAR POR LA EMPRESA FRENTE A ACTUACIONES INVESTIGADORAS DE ÓRGANOS JUDICIALES O ADMINISTRATIVOS: LOS PROTOCOLOS DE ENTRADA Y REGISTRO

CAPÍTULO II. EL PROCESO PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS: ESPECIALIDADES

1. INTRODUCCIÓN

2. PRINCIPIOS CONSTITUCIONALES DEL PROCESO PENAL Y PERSONAS JURÍDICAS

3. LA COMPETENCIA DE LOS TRIBUNALES PARA EL CONOCIMIENTO Y FALLO DE LAS CAUSAS CONTRA UNA PERSONA JURÍDICA

4. LA CITACIÓN Y COMPARECENCIA EN JUICIO DE LA PERSONA JURÍDICA

5. LA PERSONACIÓN COMO PARTE DE LA PERSONA JURÍDICA (IMPUTABLE), AÚN NO INVESTIGADA, PERO SOMETIDA A MEDIDAS CAUTELARES

6. LA PRÁCTICA DE LAS DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN Y PRUEBA ANTICIPADA ENPROCESOS CONTRA PERSONAS JURÍDICAS

7. FORMA DE DECLARAR DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

8. ADOPCIÓN DE MEDIDAS CAUTELARES CONTRA LAS PERSONAS JURÍDICAS

9. DOMICILIO DE LA PERSONA JURÍDICA A LOS EFECTOS DE ACORDAR LA ENTRADA Y REGISTRO

10. INTERVENCIÓN EN JUICIO DE LA PERSONA JURÍDICA

11. LA CONFORMIDAD EN JUICIO DE LA PERSONA JURÍDICA

12. LA BUSCA Y CAPTURA DE LA PERSONA JURÍDICA

ANEXOS

I. CIRCULAR 1/2011, DE 1 DE JUNIO DE 2011, RELATIVA A LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS CONFORME A LA REFORMA DEL CÓDIGO PENAL EFECTUADA POR LEY ORGÁNICA NÚMERO 5/2010

II. CIRCULAR 1/2016, SOBRE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS CONFORME A LA REFORMA DEL CÓDIGO PENAL EFECTUADA POR LEY ORGÁNICA 1/2015

BIBLIOGRAFÍA