Delincuencia corporativa: compliance, canales de denuncia y persecución penal

La delincuencia empresarial ha sido uno de los focos en nuestro sistema jurídico desde que en 2010 se diese entrada en el Código Penal a la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Mucho se ha discutido sobre el modelo de imputación elegido, qué rol jurídico- penal juegan los compliance programs y quién tiene la carga de probar su eficacia.

Es un debate más que abierto, ya que recientes pronunciamientos de la Audiencia Nacional o del Tribunal Supremo han llegado a soluciones contrarias. Lo que es indudable es la influencia que una determinada cultura empresarial tiene en la comisión o prevención de delitos en su seno, en los más diversos ámbitos, no solo el económico, sino el ambiental, el deportivo, el público. La prevención y la gestión de riesgos son la esencia de los programas de cumplimiento, convirtiendo a la empresa en una colaboradora activa de la justicia, también con claras repercusiones en el plano reactivo: cuando se comete un delito o una infracción en su seno, se espera que sus miembros sean los primeros en dar la voz de alarma. Así, nos encontramos con la primordial fi gura del informante o whistleblower, que necesita de una protección especial frente a posibles represalias; con los canales de denuncias, a través de los cuales se vehiculizarán las informaciones recibidas; y con las investigaciones internas que se desarrollarán para esclarecer los hechos. Todos estos aspectos son tratados en esta obra colectiva, fruto de la investigación de especialistas en la materia.

ÍNDICE

PRESENTACIÓN / Joan LLINARES I GÓMEZ

Parte I. Responsabilidad penal de la persona jurídica y compliance

Incumplimiento, control y democracia divergente / Pedro T. NEVADO-BATALLA MORENO

Rojo anaranjado o naranja rojizo: gestión empresarial y compliance / José Ignacio SÁNCHEZ-MACÍAS

Compliance y principios probatorios. ¿es posible un equilibrio? / Andrea PLANCHADELL-GARGALLO

Compliance empresarial como mecanismo de prevención de los delitos de corrupción pública: aproximación desde la legislación argentina / Omar Gabriel ORSI

Los programas de cumplimiento ante el reto de la prevención de los delitos ambientales: ¿se pueden prevenir delitos cuyo alcance y extensión es difícil delimitar? / Nuria MATELLANES RODRÍGUEZ

Acceso a la justicia y compliance ambiental frente a la responsabilidad penal de personas jurídicas en el marco de las litigaciones climáticas / Selena TIERNO BARRIOS

Pinceladas sobre el criminal compliance en entidades deportivas: entre la necesidad y la indeterminación / Javier SÁNCHEZ BERNAL

Compliance y responsabilidad “penal” de la persona jurídica / Alfredo ALPACA PÉREZ

Parte II. Canales de denuncia, protección de los informantes e investigaciones internas

Glosa sobre la trasposición a la española de la legislación europea sobre protección de los whistleblowers / Nicolás RODRÍGUEZ-GARCÍA

La historia interminable de los canales de denuncia: de la tardía transposición de la Directiva 2019/1937 a la compleja puesta en práctica de la Ley 2/2023 / Sabela OUBIÑA BARBOLLA

La autoridad independiente de protección del informante (A.A.I.) / José Antonio FERNÁNDEZ AJENJO

El canal de denuncias público como oportunidad para una nueva relación entre la administración y el ciudadano / Blanca ARES GONZÁLEZ

Implicaciones de la Ley de Protección del Denunciante en el derecho a no incriminarse de las personas jurídicas / Oliver PASCUAL SUAÑA

Fuentes de prueba obtenidas ilícitamente por informantes y/o responsables del sistema de información. Dudas sobre su eficacia probatoria y sobre las consecuencias derivadas del carácter antijurídico de la obtención / Gregorio SERRANO HOYO

El examen de dispositivos electrónicos del trabajador como fuente de prueba penal: soluciones jurisprudenciales / Ana E. CARRILLO DEL TESO

Parte III. Corrupción, delincuencia organizada, cooperación internacional y decomiso

Transparencia y prevención de riesgos penales de corrupción asociados a las reuniones con los lobbies / Fernando VÁZQUEZ-PORTOMEÑE

Primeros apuntes sobre el curioso caso del delito electoral de compra de votos. A vueltas con la sanción de la concusión / Giorgio D. M. CERINA

Análisis económico y jurídico de la delincuencia organizada en el contexto EMPACT 2022-2025 / Juan Ignacio LEO-CASTELA

Las presunciones en el decomiso de bienes de terceros / Esther PILLADO GONZÁLEZ

La propuesta de Directiva sobre recuperación y decomiso de activos con especial referencia a la extensión de su ámbito / Tomás FARTO PIAY

La tendencia expansiva de la política criminal relativa al decomiso en la Unión Europea: algunas reflexiones relevantes / Miguel ÁLVAREZ HERNÁNDEZ

Digitalización de la cooperación judicial penal frente a la delincuencia transfronteriza / Jesús CONDE FUENTES