Practicum Compliance 2018

La obra Practicum Compliance se focaliza en un análisis desde un punto de vista práctico de las principales exigencias normativas para las personas jurídicas en materia de Compliance así como de los principales delitos a los que se pueden ver expuestas.

CARACTERÍSTICAS

La obra Practicum Compliance supone una herramienta completa para el análisis, la valoración y el planteamiento de las diferentes casuísticas en las que puede encontrarse una persona jurídica en el momento de implantar y dar continuidad a su modelo de organización y gestión.

NOVEDADES

• Revisión y estudio de las exigencias recogidas en la UNE 19601 así como en la ISO 37001

• Planteamiento práctico de las diferentes exigencias y casuísticas

• Planteamiento de casos prácticos de los principales de delitos que pueden suponer responsabilidad penal para las personas jurídicas

• Propuesta de estructuras y herramientas para una correcta implantación de un modelo de prevención y control adecuado en función de las necesidades de las personas jurídicas

• Inclusión de mapas de riesgos sectoriales

• Análisis detallado de los sectores con mayor riesgo

Relación de autores.

ÁLVARO DEL HOYO MANENE

Consultor de seguridad de la información.

ÁLVARO GÓMEZ

Socio. Andersen Tax&Legal.

ANABEL CASAHUGA MONTSERRAT

Legal Compliance Manager. Abertis Infraestructuras, S.A.

CARLOS VICENTE

Head of Marketing & Sales Procurement. Danone, S.A.

CARLOTA MOLINA VILA

Abogada.

CLAUDIO AGUILÓ CASANOVA

Asociado. Andersen Tax&Legal.

ELEAZAR MARTÍNEZ ESPEJO

Corporate & Cluster Compliance Manager. Danone, S.A.

ELENA CAMPO

Abogada expert en Derecho Penal y Compliance. Ribas y Asociados.

ELISABET ESCAYOLA MARANGES

Head of Compliance Spain. Bank Degroof Petercam Spain S.A.U.

ELOI FONT

Socio-director. Font Advocats.

GISELA SUBIRÀ AMORÓS

Directora Asesoría Jurídica y Compliance. Allianz Compañía de Seguros y Reaseguros, S.A.

JAVIER SÁNCHEZ MARQUIEGUI

Abogado.

JESÚS MARINETTO IGLESIAS

Abogado y Economista. Profesor colaborador de derecho civil-mercantil del Máster de Abogacía en la Universitat Oberta de Catalunya. Tutor de Prácticum del Grado de Derecho y Máster de Derecho de Empresa en la Universitat Autònoma de Barcelona.

JOSÉ LUIS PÉREZ GUILLAMÓN

Abogado experto en corporate compliance, IT& IP y Data Protection. Ribas y Asociados.

JUAN JORGE GILI FLORENSA

Senior Corporate Risk Manager. Novartis.

JUDITH ANTON TEIXIDÓ

Compliance Officer y Directora de RSC. Suministros Eléctricos Industriales Anton Teixidó.

LAURA COLL

Coordinadora de Healthcare Compliance. Boehringer Ingelheim España

MARC CASADO LÓPEZ

Consultor. Ribas y Asociados.

MARC RIUS CALAVERAS

Abogado experto en Privacidad y Datos Personales. Ribas y Asociados.

MARÍA DEL MAR VERDET RÓDENAS

Directora Jurídica. Empresa: Mecalux, S.A.

MARÍA DÍAZ DÍEZ

Counsel and Chief Compliance Officer. Equivalenza Retail SL.

Mª JOSÉ ADAMUZ PEÑA

Founding Partner and Senior Consultant. MO&MA Crisis Management Consultants S.L.

MONTSE MASSUET SOLER

Manager Legal. Uriach.

ÓSCAR SERRANO ZARAGOZA

Fiscal de Delitos Económicos de la Fiscalía Provincial de Barcelona y Colaborador Académico de ESADE Law School.

PATRICIA GARCÍA PÉREZ

Técnica en Compliance. Abertis Infraestructuras, S.A.

PAULA GÓMEZ DOÑATE

Abogada experta en corporate compliance, IT& IP y Data Protection. Ribas y Asociados.

RAMÓN FAUS SANTASUSANA

Socio. Andersen Tax&Legal.

REBECA VELASCO GUTIÉRREZ

Abogada experta en Privacidad y Datos Personales. Ribas y Asociados.

XABIER RIBAS ALEJANDRO

Socio. Ribas y Asociados.

Índice

• Relación de autores
• Capítulo 1. 25 argumentos a favor del Compliance (XABIER RIBAS ALEJANDRO)
• Capítulo 2. Modelo de Prevención y Control (PAULA GÓMEZ DOÑATE)
• Capítulo 3. Estructura documental (PATRICIA GARCÍA PÉREZ)
• Capítulo 4. Código ético (ELISABET ESCAYOLA MARANGES)
• Capítulo 5. Estructura de control en un grupo de empresas internacional (ANABEL CASAHUGA MONTSERRAT)
• Capítulo 6. Comité de Compliance y Comité ético
  • 6.1. Comité de Compliance. Compliance Officer (ELISABET ESCAYOLA MARANGES)
  • 6.2. Comité Ético (GISELA SUBIRÀ AMORÓS)
• Capítulo 7. Responsabilidad de los directivos (JESÚS MARINETTO IGLESIAS)
• Capítulo 8. Formación y sensibilización (MONTSE MASSUET SOLER)
• Capítulo 9. Elaboración y gestión de mapas de riesgos mediante Excel y mediante una aplicación informática (PAULA GÓMEZ DOÑATE, JOSÉ LUIS PÉREZ GUILLAMÓN y XAVIER RIBAS)
• Capítulo 10. Investigaciones internas y canales de denuncia
  • 10.1. Investigaciones internas (JUAN JORGE GILI)
  • 10.2. Canales de denuncia de irregularidades en la empresa (JUAN JORGE GILI)
• Capítulo 11. Sistema disciplinario (MARÍA DEL MAR VERDET RÓDENAS)
• Capítulo 12. Indicadores y reporting (JUDITH ANTÓN TEIXIDÓ, JOSÉ LUIS PÉREZ GUILLAMÓN y XAVIER RIBAS)
• Capítulo 13. Repositorio de evidencias (MARC CASADO LÓPEZ)
• Capítulo 14. Control de las empresas del grupo, filiales y participadas (ELEAZAR MARTÍNEZ ESPEJO)
• Capítulo 15. Control de terceros
  • 15.1.1. Introducción (ELENA CAMPO)
  • 15.1.2. Proveedores críticos. Visión práctica de su gestión (CARLOS VICENTE)
  • 15.2. Control de clientes, distribuidores, concesionarios y franquiciados (MARÍA DÍAZ DÍEZ)
• Capítulo 16. Gestión del modelo de Compliance en la empresa, las filiales y los proveedores a través de una aplicación informática
• Capítulo 17. Medioambiente y salud pública
  • 17.1. Compliance y legislación medioambiental (MARÍA JOSÉ ADAMUZ PEÑA)
  • 17.2. Compliance y salud pública (MARÍA JOSÉ ADAMUZ PEÑA)
• Capítulo 18. Compliance y prevención de riesgos laborales (MARÍA JOSÉ ADAMUZ PEÑA)
• Capítulo 19. Intimidad y datos personales (REBECA VELASCO GUTIÉRREZ y MARC RIUS CALAVERAS)
• Capítulo 20. Delitos contra el Mercado y los consumidores (JOSÉ LUIS PÉREZ GUILLAMÓN)
• Capítulo 21. Corrupción (JOSÉ LUIS PÉREZ GUILLAMÓN)
• Capítulo 22. Compliance y prevención de los delitos contra la Hacienda Pública (ÓSCAR SERRANO ZARAGOZA)
• Capítulo 23. Delitos tecnológicos: riesgos y controles (ÁLVARO DEL HOYO MANENE)
• Capítulo 24. Sectores
  • 24.1. Mapas de riesgos por sectores (PAULA GÓMEZ DOÑATE)
  • 24.2. Compliance y sector asegurador (JAVIER SÁNCHEZ MARQUIEGUI y CARLOTA MOLINA VILA)
  • 24.3. Compliance en la industria farmacéutica de medicamentos de prescripción (LAURA COLL)
  • 24.4. Governance y Compliance en Private Equity y Entidades de Inversión (RAMÓN FAUS SANTASUSANA, CLAUDIO AGUILÓ CASANOVA y ÁLVARO GÓMEZ)
  • 24.5. Sector tecnológico-digital (ELOI FONT)
• Relación de Practicum en el mercado