Compliance. Guía Práctica de identificación, análisis y evaluación de riesgos

Esta nueva edición de la Guía permite acceder a la información y documentación práctica necesaria para configurar el mapa de riesgos de la empresa, dentro del proceso de implementación del programa de Compliance, conforme a las últimas novedades normativas. La obra explica cómo identificar, analizar y evaluar los riesgos a los que está expuesta una empresa, con documentación práctica, adaptable a las particularidades de la organización, con la que constatar todas las actuaciones llevadas a cabo por parte del Compliance Officer.

ÍNDICE

Introducción

I. La importancia del cumplimiento

II. Requisitos de los modelos de organización y gestión . Especial referencia a la evaluación de riesgos

Pasos a seguir

Primer paso: compromiso de la dirección. Conocimiento y análisis de la organización

Segundo paso: la identificación de riesgos

Tercer paso: el análisis de riesgos

Cuarto paso: la evaluación de riesgos